今天，我们来看看一个竞赛的方案，之前有讲过EasyRAG，现在作者【来自北航，也是老刘说NLP社区的成员】专门写了个稿子，可以再次温习下。
历经4个月的时间，从初赛赛道第1，复赛赛道第2，到最后决赛获得季军，这一路我们团队收获了很多实践经验，也结识了不少业界的RAG研究者，受益匪浅。应组委会邀请，本文介绍一下我们EasyRAG方案的亮点和实验结果，欢迎感兴趣的朋友批评指正！
开源地址：https://github.com/BUAADreamer/EasyRAG
技术报告：https://github.com/BUAADreamer/EasyRAG/blob/master/assets/技术报告.pdf
PPT：https://github.com/BUAADreamer/EasyRAG/blob/master/assets/PPT.pdf
论文链接：EasyRAG: Efficient Retrieval-Augmented Generation Framework for Automated Network Operations
挑战赛官网：https://competition.aiops-challenge.com/home/competition/1780211530478944282
0.概览
先简要介绍背景，本次比赛题目是面向网络运维领域的私域知识问答，根据LLM的类型分为两个赛道，赛道一使用可以微调的Qwen2-7B，赛道二调用 GLM-4 API。我们选择了赛道二，模拟无法微调LLM的场景。
因此，我们的目标是如何在不微调任何模型的前提下，实现较为简洁的RAG，尽可能达到准确、高效和实用
为了达成这一目标，我们基于llama-index[1]，实现了一套包含查询改写、图像数据处理、分块策略、元数据利用、密集检索、稀疏检索、重排、排序融合、提示词优化、上下文压缩、部署的RAG框架，可以灵活地配置自己的RAG流程，方便地应用在自己的私域数据问答中。
初赛RAG流程：块调优-两路稀疏/密集检索粗排-重排-rrf排序融合
复赛RAG流程：块优化（图像信息和路径知识利用）-两路稀疏检索粗排-重排-答案迭代优化
接下来我们将分别介绍我们在准确性，高效性和实用性方面的实践和实验结果，以飨读者
1.准确性
数据处理流程
zedx文件处理：zedx文件解压-路径解析-文档抽取-保存。
关键点1：路径解析中，我们提取了xml文件中的知识路径（emsplus-安装与调测-软件安装-安装准备-版本文件准备）和文件路径（./emsplus/documents/软件安装/topics/版本文件准备.html），从而为后续的结合路径的检索提供数据支撑
关键点2：文档抽取中，我们用bs4提取了html中的文本，同时提取了图像标题和图像路径的一一对应关系，从而方便多模态知识的利用
文本分块：使用llama-index的Sentence Splitter进行分块，先利用中文分隔符分割句子，再按照设置的文本块大小合并多个小块。
关键点1：chunk_size和chunk_overlap比较重要，需要精心挑选
关键点2：节点的node.metadata中的file_path默认为绝对路径，而句子分割类会利用元数据长度，原始数据放在在不同绝对路径导致结果差异大，从而使得结果不稳定。因此我们重新实现了分块类。同时我们也在元数据存储时，将file_path改为相对路径，彻底消除绝对路径带来的不稳定性。代码如下
# 原代码：https://github.com/run-llama/llama_index/blob/8f7cd3e1043da26514ac82fc732cd21bbb4bbe9c/llama-index-core/llama_index/core/node_parser/text/sentence.py#L155C5-L157C62
def split_text_metadata_aware(self, text: str, metadata_str: str) -> List[str]:
metadata_len = len(self._tokenizer(metadata_str))
effective_chunk_size = self.chunk_size - metadata_len
# 我们的实现：https://github.com/BUAADreamer/EasyRAG/blob/893b3c272b2ce0d8c6cee80f02a171cccded9f96/src/easyrag/custom/splitter.py#L149
def split_text_metadata_aware(self, text: str, metadata_str: str) -> List[str]:
metadata_len = len(self._tokenizer(metadata_str))
effective_chunk_size = self.chunk_size
# 分块实现：https://github.com/BUAADreamer/EasyRAG/blob/893b3c272b2ce0d8c6cee80f02a171cccded9f96/src/easyrag/custom/transformation.py#L67C1-L71C51
for node in nodes:
node.metadata["file_abs_path"] = node.metadata['file_path']
file_path = node.metadata["file_path"].replace(self.data_path + "/", "")
node.metadata["dir"] = file_path.split("/")[0]
node.metadata["file_path"] = file_path
图像信息抽取：图像内容提取-图像过滤
例子：有1道题目问的是流程图（下图）中POD和VRU的比例，必须解析图像内容才能予以回答
多模态大模型提取内容：
glm4v-9b对图像做caption；提示词：简要描述图像
我们还尝试了internvl2、gpt4o、claude等多个模型，发现glm4v的效果较好
多种规则图像过滤：
纯英文过滤：使用paddleocr提取文字，过滤不含有中文的图像（纯英文图像的信息可能和文中内容重复或过于复杂）
关键词过滤：标题含有组网图、架构的复杂图对问题帮助不大
引用过滤：过滤在文中以特定方式被引用的图像 (配置如图 x 所示，文件如图 x 所示等)，这些图一般文字已经含有了全部信息
RAG流程
查询改写：我们尝试了关键词扩展和HyDE两种思路，但我们发现直接使用GLM4进行查询扩展会使得新查询词和私域文档偏差较大，因此在提交方案中没有采用，详情参见技术报告
两路稀疏检索粗排：基于BM25实现两路检索，除了常规的文档检索，我们还进行了知识路径检索。
例子：问题“VNF弹性分几类？“，VNF 和弹性都可以直接在相关的知识路径中找到，但在文档中找不到，此时路径检索优势就很明显
BM25分词：我们发现llama-index对于中文BM25支持较糟糕，因此我们自己实现了基于jieba的中文分词，相比原实现提点明显。同时，我们也尝试了清华的IT词库[2]，效果没有提升
文档检索时，将文本块和文件路径拼接
停用词表：使用经典的哈工大停用词表[3]
密集检索粗排：基于LLM的embedding模型效果更佳
选用阿里的GTE-Qwen2-7B-instruct[4]，在不微调的情况下，此模型在我们的实验中效果优于bge-v1.5和bce
使用qdrant向量数据库，其官网的docker例子就可以快速部署，简单高效
粗排topk为288
索引时将文本块和文件路径拼接，再输入模型得到表征
LLM Reranker 重排：基于LLM的Reranker效果更佳
选用智源的bge-reranker-v2-minicpm-layerwise[5]，不微调情况下，此模型效果领先其他bge系列reranker
精排topk为6
reranker推理时将文本块和知识路径拼接
多路排序融合：排序融合主要尝试了naive（去重合并）以及rrf（倒数排序融合）。我们发现重排融合相比粗排融合更有用
生成前融合：多组文档集合排序融合得到一组文档集合，输入LLM
生成后融合：每组文档集合分别输入LLM，将多个答案融合。我们尝试了直接拼接和取最长两种方式
粗排融合：复赛中我们直接将两路进行naive融合
重排融合：多路分别进行粗排-重排，得到多组文档集合
LLM 回答：简单问答提示词最佳
我们尝试了包括CoT提示，以及结构化的markdown提示词和CoSTAR[6]提示词，但都没有超过最原始的官方提供提示词，然而，考虑到API的波动，此处仍有探索空间，详情参见技术报告
LLM 答案迭代优化：让模型逐步关注重要信息
我们发现 LLM 对于每个文本块都会给予一定的注意力，可能会导致 top1 文本块的有效信息没有得到充分利用，因此我们设计了两轮迭代优化，第一轮先基于6个文本块得到answer1，第二轮将answer1和top1文本块输入LLM得到answer2作为最终答案
缩写描述
这里先对之后实验表中的一些缩写做出解释
初赛实验结果
这里列出我们初赛的提分路径，主要经历了3个阶段
单路粗排（0-2）
官方Baseline跑通（0==>57）
bge-v1.5实验（57==>68）
bm25实验（68==>69）
单路粗排-精排（3-16）
增加基于BERT的重排（69==>73）
改为基于LLM的重排模型（73==>77）
优化数据处理流程（77==>78）
粗排换用bm25或gte-qwen2-7B（78==>81）
修改分块参数（81==>83）
多路融合（17-21）
重排融合（83==>83.5+）
复赛实验结果
由于复赛和初赛评价指标发生了变化，更看重事实正确性，因此稀疏检索粗排总体更加有效
这里列出我们复赛的提分路径，主要经历了5个阶段
流程探索（0-4）
改为单路稀疏检索粗排-重排（90==>91.5）
路径知识利用（5-10）
粗排利用文件路径（91.5==>92.7）
重排利用知识路径（92.7==>93.1）
图像信息利用（11-12）
图像信息抽取+筛选（93.1==>94.2）
知识路径检索（13）
加上知识路径稀疏检索（94.2==>94.5）
答案迭代优化（14-15）
答案整合（94.5==>96+）
2.高效性
考虑到实际使用时对速度的要求，我们也实现了一些策略降低推理时延，以下为总的时间开销比较：
时间开销：无加速情况下总推理时延为粗排0.2s，重排6s，LLM推理10s
加速时间开销：加速情况下总推理时延为粗排~0s，重排<4s，LLM推理<8.5s
接下来分别讲解三个加速方案
高效稀疏检索
此部分我们引入了bm25s库[7]，将稀疏检索时延降低到可忽略不计，问答效果几乎无区别
bm25s原理：1.主动索引技术，以空间换时间，在索引时存储每个token相对于每个文档的TF并用矩阵存储，推理时直接将每个词所在的行取出来；2.高效的scipy矩阵运算
高效重排
我们设计了层早退算法，将重排时间降低2s+
动机：我们使用的重排模型bge-reranker-v2-minicpm-layerwise基于LLM设计为可选层模式，即可以选择较小的层进行推理提高速度。28层效果最佳，一般优于其他层
思路：我们基于简单的query早退，复杂的query晚退的思想，设计了类似DeeBERT[8]和FastBERT[9]的动态层早退方法，尽可能逼近原排序效果同时，降低了推理时延
结论：
最大相似度阈值选择算法优于熵阈值选择算法
阈值越大越慢但越准，可根据实际场景选择相应阈值
此处，我们还发现了有意思的一个现象，即选择算法的“比较大小”的步骤会带来无法忽略的开销，因此我们只在28层之前选择了三个“断点”进行阈值判断，从而尽量做好tradeoff，避免“虚假”优化
高效LLM推理
我们设计了上下文压缩方法，将LLM推理时间降低1.5s+
动机：我们首先尝试了llmlingua，但发现使用LLM来做压缩会带来额外开销，导致推理时延不升反降，节省了token，但增加了时间开销。
思路：因此我们设计了基于BM25相似度的抽取式压缩方法，先分句，再取出相似度最高的若干句子按原顺序拼接为压缩后上下文
结论：
在效果超越llmlingua的基础上，我们的模型可以节省更多token和时间
阈值越大越慢但越准，可根据实际场景选择相应阈值
3.实用性
扩展性：我们测试了单张A800的8并发，发现平均推理时延从串行16s降低到了7.5s，因此初步验证具有一定的可扩展性
部署难度：我们支持了简单的命令行部署和docker批量运行，几行命令就可以方便地启动一个Web应用
网络运维问答案例
四大名著问答案例
我们还使用四大名著语料[10]测试了框架能否支持通用的语料问答
4.总结
本次比赛我们以不微调任何模型作为自己的目标，并在此前提下，利用了各种先进模型搭建我们的pipeline，做了充分的消融实验，达到了比赛中先进的准确度，同时也做了一些高效性和实用性方面的尝试
这初步说明一个结论：对于垂直领域RAG，精心设计流程+挑选sota模型+流程调优在初期带来的收益可能要大于微调模型。不过我们相信，经过微调后的模型可以让我们的pipeline获得更好的效果。希望这个工作能对RAG社区做出一些贡献，欢迎各位大佬批评指正！
感谢组委会耐心细致的比赛组织，这次比赛大家的讨论氛围和体验都非常良好！感谢张老师和学长们对本次比赛的大力支持！最后再次推广下我们的框架EasyRAG，目前已经收获70+star；同时如果您对于此框架有好的想法，也欢迎提PR！
